证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值

【名词&注释】

主要内容(main contents)、诚实信用(good faith)、金融衍生品(financial derivatives)、财务部门(finance department)、证券公司(securities company)、有关规定(related regulations)、托管人(trustee)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、独立核算(independent accounting)

[单选题]证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 1倍以上10倍以下
D. 1倍以上15倍以下

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[多选题]关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

A. A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B. B．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
C. C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D. D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

[多选题]定向资产管理业务的投资范围包括（）。

A. 证券投资基金
B. 集合资产管理计划
C. 资产支持证券
D. 金融衍生品

[多选题]集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

A. 投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
B. 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
C. 集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
D. 同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

[多选题]集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。

A. 前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益
B. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C. 管理人和托管人^(trustee)对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算^{(independent accounting)}、分账管理
D. 集合计划资产交由托管人^(trustee)负责托管，管理人与托管人^(trustee)必须按照中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}要求、合同及其他有关规定签订托管协议

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