【名词&注释】
股票市场(stock market)、违规行为(violation behavior)、交易成本(transaction cost)、机会成本(opportunity cost)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、无风险利率(risk-free interest rate)、股票交易(stock exchange)、基金持有人(fund holder)、全国平均水平(national average)
[判断题]我国股票市场允许保证金交易。
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[多选题]封闭式基金扩募或续期,应当具备下列条件()。
A. 年收益高于全国平均水平(national average)
B. 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为
C. 基金持有人(fund holder)大会和基金托管人同意扩募或者续期
D. 中国证监会规定的其他条件
[多选题]有下列()情形之一的,经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金。
A. 基金管理人申请
B. 基金持有人(fund holder)大会决议通过
C. 出现基金契约或基金章程规定的情形
D. 基金托管人申请
[单选题]国债的发行由账政部组织国债承销团以()方式进行。
A. 网上发行
B. 网下发行
C. 摊派
D. 拍卖
[单选题]如果股票交易(stock exchange)指令建立在资产管理人持有的私人信息基础之上,其机会成本将()建立在公开信息基础上的交易指令的机会成本。
A. 高于
B. 低于
C. 相等
D. 无相关关系
[单选题]交易成本方面,主动投资的整体交易成本将()被动投资。
A. 高
B. 低
C. 不确定
D. 无相关关系
[单选题]()又称为收益与波动性比率经,衡量投资组合实现收益率超过无风险利率(risk-free interest rate)的部分,除以投资组合风险。
A. 夏普指数
B. 特雷诺指数
C. 詹森指数
D. 单位风险回报率
[单选题]保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率,常见的保本比例介于()之间。
A. 70%~100%
B. 80%~100%
C. 90%~100%
D. 95%~100%
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