【名词&注释】
业务范围(business scope)、律师事务所(law office)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主管人员(executive staff)、其他责任人员、法律意见书、《期货交易管理条例》、公司营业执照、证监会派出机构、申请材料(application material)
[判断题]会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。()
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学习资料:
[单选题]期货公司申请停业,停业期限届满后仍未能恢复营业的,中国证监会可以()。
A. 变更期货公司业务范围
B. 吊销期货公司营业执照
C. 强制转让期货公司股权
D. 注销期货公司期货业务许可证
[多选题]申请设立期货公司,应当向中国证监会提交申请材料(application material)的有()。
A. 经营计划
B. 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
C. 律师事务所出具的法律意见书
D. 场地、设备、资金证明文件
[多选题]期货公司单个股东的持股比例增加到5%以上,应当向中国证监会提交下列()申请材料(application material)。
A. 间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
B. 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
C. 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明
D. 会计师事务所出具的会计意见书
[多选题]期货公司营业部变更营业场所的,应当妥善处理客户的保证金和持仓,拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料(application material)。
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 变更营业部营业场所的详细计划
C. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明
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