证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等

【名词&注释】

上市公司(listed company)、行业协会(trade association)、企业债券(enterprise bond)、证券交易所(stock exchange)、货币市场基金(money market fund)、基金管理人(fund manager)、相关规定(relevant regulations)、总资产(total assets)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不符合(inconformity)

[判断题]证券交易所作为自律管理的法人，依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会^{(china securities regulatory commission)}，自报送之日起（）后方可使用。

A. A．连续两次，10日
B. B．连续三次，10日
C. C．连续两次，5日
D. D．连续三次，5日

[多选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下（）等情形。

A. A．单只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过资金资产净值的10%
B. B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，其持有比例占该证券发行数量的比例超过10%
C. C．基金财产参与股票发行申购，单只基金申报的金额超过该基金的总资产^{(total assets)}
D. D．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10%

[单选题]因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合^{(inconformity)}有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

本文链接：https://www.51bdks.net/show/npq7yz.html