【名词&注释】
财务报表(financial statement)、管理机构、证券公司(securities company)、分支机构(branch)、审计报告(audit report)、证券交易(stock exchange)、证券法律制度(securities legal system)、书面通知(written notice)、《证券法》(securities law)、商业银行法(commercial bank law)
[多选题]依据《商业银行法(commercial bank law)》的规定,下列表述中正确的有()。
A. A.商业银行的注册资本应当是实缴资本
B. B.设立城市商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币
C. C.商业银行可自主决定在境内地点设立分支机构
D. D.更换董事、高级管理人员时,应当报经国务院银行业监督管理机构审查其任职资格
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学习资料:
[单选题]股份有限公司公开发行公司债券,其净资产不得低于人民币()元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 6000万
D. 1亿
[多选题]根据《证券法》(securities law)的规定,下列尚未公开的信息中,属于内幕信息的有()。
A. 公司债务担保的重大变更
B. 公司营业用主要资产的出售一次性超过该资产的40%
C. 公司营业用主要资产的报废一次性超过该资产的30%
D. 上市公司收购的有关方案
[多选题]根据我国证券法律制度(securities legal system)的规定,下列各项,符合上市公司公开发行新股条件的有()。
A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力
C. 财务状况良好
D. 最近1年财务会计文件存在虚假记载
[多选题]依照法律规定,以下各项股份转让交易中不符合规定的有()。
A. A.为股票发行出具审计报告的人员,在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B. B.为上.市公司出具年度财务报表审计报告的人员,在有关文件公开后5日后买了该种股票
C. C.公司成立刚满2年时,发起人将其持有的本公司股票卖出
D. D.公司董事辞去职务后4个月时.将其持有的本公司股票卖出
[多选题]根据《证券法》(securities law)的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()。
A. A.持有上市公司股份5%的股东
B. B.监事会主席
C. C.因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的证券公司
D. D.副总经理
[多选题]关于保险公司的设立,下列表述正确的有()。
A. A.设立保险公司,其注册资本的最低限额为人民币2亿元
B. B.保险公司的注册资本必须为实缴资本,包括货币与非货币出资
C. C.国务院保险监督管理机构应当自受理申请之日起6个月内作出批准或者不批准筹建的决定,并书面通知(written notice)申请人
D. D.申请人应自收到批准筹建通知之日起1年内完成筹建工作;筹建期间不得从事保险经营活动
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