第六章证券市场运行题库2022模拟在线题库239

1. [单选题]我国《证券法》^{(securities law)}规定，向不特定对象发行证券或向特定对象：发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A. A．150
B. B．180
C. C．200
D. D．230

2. [单选题]某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。

A. A．14%
B. B．10%
C. C．6%
D. D．4%

3. [单选题]代办股份转让系统股份实行分类转让，公司股东权益为正或净利润为正的，股份每周转让（）次。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

4. [多选题]我国《证券法》^{(securities law)}规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。

A. 涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B. 买卖证券的时间、数量、方式受限行为
C. 可能影响证券交易价格^{(securities exchange price)}或数量的异常交易行为
D. 证券交易价格^{(securities exchange price)}或交易量明显异常的情形

5. [多选题]对于新股上市初期存在异常交易时，上交所可以单独或同时采取（）。

A. 口头或书面警示
B. 要求提交合规交易承诺
C. 盘中暂停账户当日交易
D. 认定账户所有人为不合格投资者

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