首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能

【名词&注释】

监督管理(supervision and management)、管理办法、经营活动(operating activities)、合法权益(legal rights)、妥善处理(careful and skillful handling)、中国证监会(china securities regulatory commission)、客户保证金(customer credit balance)、违法违规行为、证监会派出机构、申请材料(application material)

[判断题]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金^{(customer credit balance)}等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东大会报告。（）

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学习资料：

[单选题]投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。

A. 以适当的方式保存该交易指令
B. 同步录音
C. 代投资者填写书面交易指令单
D. 事后得到投资者书面确认

[单选题]期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料^{(application material)}是（）。

A. 拟设立营业部的决议文件
B. 营业部的管理制度文本
C. 拟任负责人任职资格申请材料^{(application material)}或证明
D. 妥善处理客户保证金^{(customer credit balance)}和持仓的报告

[多选题]我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。

A. 规范期货公司的经营活动
B. 保护客户的合法权益
C. 加强对期货公司的监督管理
D. 促进期货市场积极稳妥发展

[多选题]客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A. 书面
B. 电话
C. 计算机
D. 互联网

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