银行柜员考试题库2022内控合规题库知识点汇总每日一练(07月23日)

1. [单选题]关于检查组的组建，以下说法错误的是（）。

A. 检查组人员的组成可采用异地交叉方式
B. 检查人员与被查单位或检查事项存在利害关系，但可能不妨碍检查结果客观公正的，可以不用回避
C. 检查组应分工明确、结构合理，检查人员应具备相应的专业胜任能力
D. 项目主办部门根据检查业务的重要程度和难易程度、被查单位的业务经营特点和业务量

2. [多选题]以下哪些是合规管理发展的促进因素（）。

A. 金融创新
B. 经济全球化
C. 外部监管压力
D. 重大违规案例

3. [多选题]关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

A. 体现了合规管理的全面性和全员性
B. 合规人人有责，各负其责
C. 各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任
D. 各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任

4. [多选题]在内控合规管理信息系统中，以下哪些操作可由检查组长完成（）。

A. 组建检查组
B. 本检查组人员分工调整
C. 检查底稿确认
D. 检查人员强制收工

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