【名词&注释】
股票市场(stock market)、法律责任、情节严重(gravity of the circumstances)、证券交易(stock exchange)、注册资本(registered capital)、证券业务(stock exchange transaction)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、许可证。
[多选题]下列属于证券经纪商(security broker)为客户提供的信息服务的有()。
A. 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B. 经济前景的预测分析和展望研究
C. 有关股票市场变动态势的商情报告
D. 有关资产组合的评价和推荐
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学习资料:
[多选题]证券公司向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断,应承担的法律责任有()。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib),给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款
D. 情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可证
[单选题]证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每()元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。
A. 100万
B. 200万
C. 300万
D. 500万
[单选题]买卖成交后,证券经纪商(security broker)应当按规定制作()交付客户,并代为办理清算、交收,将款项和证券及时交付给客户签收。
A. 成交说明书
B. 买卖成交报告单
C. 成交清单
D. 委托说明书
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