对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关

【名词&注释】

建立健全(establishing and perfecting)、银行业金融机构、工作情况(working condition)、行政主管部门(executive branch)、有价证券(securities)、专门机构(specialized agency)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi ...)、《中华人民共和国反洗钱法》、情节特别严重、违反规定

[单选题]对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经（）批准，可以申请司法机关予以冻结。

A. 中国人民银行
B. 地方政府
C. 纪检部门
D. 银行业监督管理机构负责人

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[多选题]金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款？（）

A. A、未按照规定建立反洗钱内控制度的；
B. B、未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的；
C. C、未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的；
D. D、未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的；
E. E、违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的；
F. F、未按照规定报告大额交易或者可疑交易的。

[多选题]金融机构违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定的情形，情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构（）

A. 责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}；
B. 吊销其经营许可证；
C. 责令书面检查；
D. 以上说法都对。

[多选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定金融机构，应当履行哪些反洗钱义务（）

A. 依法采取预防、监控措施
B. 建立健全客户身份识别制度
C. 建立健全客户身份资料和交易记录保存制度
D. 建立健全大额交易和可疑交易报告制度

[单选题]下列关于国务院反洗钱行政主管部门的职责中，不正确的是（）

A. 向国务院有关部门、机构定期通报反洗钱工作情况。
B. 会同海关部署规定应当通报的个人出入境携带的现金、无记名有价证券金额标准。
C. 会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法。
D. 依照有关法律的规定办理涉及洗钱犯罪的司法协助。

[单选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构在下列需核对客户身份证件和其他身份证明文件的业务中描述不正确的是（）

A. 建立业务关系
B. 为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑换等一次性金融服务
C. 客户由他人代理办理业务的
D. 客户人身保险、信托等业务合同的受益人不是客户本人的

[单选题]在洗钱过程中，指的是将犯罪收益投入到清洗系统过程，且最容易被侦查的阶段是（）

A. 融合阶段
B. 培植阶段
C. 处置阶段
D. 冲刺阶段

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