根据《中国银监会行政许可实施程序规定》，银监会实施行政许可应

【名词&注释】

会计报告(accounting report)、实施办法(implementing method)、期货经纪公司(futures commission merchant)、违法行为(illegal activities)、会计师事务所审计、中国银监会(china banking regulatory commission)、固定资金(fixed capital)、商业银行法(commercial bank law)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi ...)、违反规定

[多选题]根据《中国银监会行政许可实施程序规定》，银监会实施行政许可应当遵循的原则有（）。

A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 效率
E. 便民分

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[多选题]在工业企业的生产过程中，其资金变化的形态有()。

A. 成品资金转化为货币资金
B. 生产资金转化为成品资金
C. 固定资金^{(fixed capital)}转化为生产资金
D. 货币资金转化为生产资金
E. 储备资金转化为生产资金

[单选题]《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额（）以下，且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以下的交易。

A. 2%
B. 1%
C. 3%
D. 5%

[单选题]《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款，（）。

A. 给予通报批评
B. 没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款
C. 对该金融机构直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分
D. 情节严重的，责令该金融机构停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}或者吊销经营金融业务许可证

[多选题]《中华人民共和国刑法修正案（七）》将刑法第一百八十条新增加一款，明确证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的（），利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照第一款的规定处罚。

A. 从业人员
B. 客户
C. 交易对手
D. 有关监管部门工作人员
E. 行业协会的工作人员

[单选题]《商业银行杠杆率管理办法》规定，商业银行应当在每个会计年度终了后四个月内披露杠杆率信息。因特殊原因不能按时披露的，应当至少提前（）向银监会申请延迟。

A. 30个工作日
B. 15个工作日
C. 20个工作日
D. 10个工作日

[单选题]《商业银行法^{(commercial bank law)}》规定，商业银行有出租、出借经营许可证的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，没有违法所得，处（）罚款。

A. 五万元以上三十万元以下
B. 十万元以上五十万元以下
C. 二十万元以上五十万元以下
D. 五十万元以上二百万元以下

[单选题]《中国银监会办公厅关于政策性银行行政许可事项有关问题的批复》（银监办发〔2006〕257号）明确，政策性银行高管人员任职资格的审核条件、范围和审查决定期限，执行（）第六章的有关规定。

A. 《财政部关于政策性银行人员编制和机构设置财政管理有关问题的通知》（财金〔2000〕88号）
B. 《中国银监会行政许可实施程序规定》（中国银监会令2006年第1号）
C. 《中国银监会监管职责分工和工作程序的暂行规定》（银监发〔2004〕28号）
D. 《中国银监会中资商业银行行政许可事项实施办法》（中国银监会令2006年第2号）

[单选题]依据《商业银行信息披露办法》，商业银行披露的年度财务会计报告须经具有相应资质的会计师事务所审计，资产规模少于（）亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

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