《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、资本充足率(capital adequacy ratio)、风险控制能力、利益冲突(interest conflict)、经营活动(operating activities)、证券公司(securities company)、偿付能力(solvency)、异常情况(abnormal condition)、行为规范。、信息隔离墙

[判断题]《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单，证券公司应当根据需要确定限制名单的发布范围。（）

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学习资料：

[多选题]承销团申请人应当具备下列（）条件才能具备国债的承销业务资格。

A. A．在中国境内依法成立的金融机构
B. B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C. C．财务稳健，具有较强的风险控制能力
D. D．信息化管理程度较高

[单选题]《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定（），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。

A. 信息隔离制度
B. 业务隔离制度
C. 跨墙管理制度
D. 人员隔离制度

[多选题]根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。

A. 设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B. 名单编制和管理的程序及职责分工
C. 掌握名单的工作人员范围
D. 对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况^{(abnormal condition)}的处理办法

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