证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终

【名词&注释】

主要内容(main contents)、企业类型(type of business)、证券公司(securities company)、委托人(principal)、申请人(applicant)、企业名称(enterprise name)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证券营业部(security operation house)、商务部(department of commerce)、证券经纪商(security broker)

[判断题]证券经纪业务的在理财顾问服务中，证券公司只提供投资建议，最终决策权在客户。如果客户接受建议并实施，由此产生的所有证券投资的风险和收益由客户和公司共同承担。（）

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[多选题]外国投资者以及我国港、澳、台地区的投资者对上市公司进行战略投资取得A股股份，可以持()文件，向登记结算公司申请开立A股证券账户。

A. 商务部^{(department of commerce)}和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
B. 国务院和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}出具的同意投资者对上市公司进行战略投资的相关批准文件及复印件
C. 上市公司出具的持股证明
D. 证券登记结算机构要求的其他文件

[单选题]客户查询证券注册资料时，由（）向中国结算公司实时办理查询。

A. 证券营业部^{(security operation house)}的经办人
B. 证券营业部^{(security operation house)}的复核员
C. 客户本人
D. 证券交易所

[单选题]证券营业部^{(security operation house)}负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

[多选题]客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比主要的改变体现在（）。

A. 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行
B. 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
C. 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
D. 指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

[多选题]证券经纪商^{(security broker)}承担的义务主要体现了（）的原则。

A. 自身权益最大化
B. 为委托人服务
C. 权利和义务对等
D. 公平买卖

[多选题]（）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。

A. 企业名称
B. 企业类型
C. 营业期限
D. 执行事务合伙人（或委派代表）或负责人

[多选题]通过证券公司向结算公司申请非交易过户的，经办人审核并查验申请人所提供材料的（）。

A. 真实性
B. 有效性
C. 完整性
D. 一致性

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