【名词&注释】
财务报告(financial report)、发行股票、投资者合法权益(investors ' legal rights)、相互竞争(mutual competition)、香港创业板(hong kong growth enterprise market)、股票交易市场(stock exchange market)、停止使用(stopping usage)、保荐代表人(sponsor deputy)、净资产倍率(multiple rate of net assets)、共同研究(joint research)
[单选题]连续()日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东拥有股东大会补充召集权和补充主持权。
A. 20;80%
B. 90;20%
C. 90;10%
D. 10;20%
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[单选题]招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核,并由()名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单选题]询价结束后,公开发行股票数量在()亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单选题]在哪种发行定价方法下,机构大户易于操纵发行价格,因此这种方法不再使用?()
A. 协商定价法
B. 竞价确定法
C. 净资产倍率(multiple rate of net assets)法
D. 市盈率法
[单选题]H股上市公司要求审核委员会成员须有至少()名成员,并必须全部是非执行董事。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多选题]内地企业在香港创业板发行与上市,股东人数方面的要求是()。
A. 如发行人具备24个月活跃业务记录,至少有300名股东
B. 如发行人具备24个月活跃业务记录,至少有100名股东
C. 如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有100名股东
D. 如发行人具备12个月活跃业务记录,至少有300名股东
[单选题]上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以()为准。
A. 相关资产与负债账面值的差额
B. 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者
C. 成交金额
D. 相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
[单选题]有()情形,不得发行公司债券。
A. 最近24个月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为
B. 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
C. 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 已发行的公司债券存在违约事实,但已及时纠正
[单选题]证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人(sponsor deputy)资格条件的从业人员不少于()。
A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名
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