【名词&注释】
主要内容(main contents)、情节严重(gravity of the circumstances)、法定代表人、投资者合法权益(investors ' legal rights)、有关规定(related regulations)、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、关键所在、授权委托书(letter of attorney)
[多选题]根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交的材料有()。
A. A.结算参与人资格证书
B. B.法定代表人授权委托书(letter of attorney)
C. C.资金交收账户印鉴卡
D. D.指定收款账户授权书
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[多选题]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担()的法律责任。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
C. 情节严重的,撤销相关业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
[单选题]根据各结算参与人的(),中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
A. 风险程度
B. 资金实力
C. 收益能力
D. 风险偏好
[多选题]证券登记具有()证券持有人及其权利的法律效力,是保障投资者合法权益的重要环节,也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
A. 确定
B. 变更
C. 取消
D. 终止
[多选题]净额清算又分为()。
A. 单边净额清算
B. 双边净额清算
C. 三边净额清算
D. 多边净额清算
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