【名词&注释】
利益冲突(interest conflict)、可能性(possibility)、行为准则(code of conduct)、投资方(investing party)、期货经纪人(futures broker)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、工作日(working day)、第九条(the ninth item)、期货保证金(cover cost)
[单选题]当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,()。
A. 应当退出委托关系
B. 应当向投资者披露
C. 应当向董事会披露
D. 应当向所在经纪公司披露
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学习资料:
[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是( )。
A. A.2007年4月20日
B. B.2007年7月4日
C. C.2008年4月30日
D. D.2008年6月1日
[单选题]期货从业人员在向投资者提供服务时,应()对待投资者。
A. 公平
B. 公开
C. 合理
D. 合法
[单选题]聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的,应当在作出处分决定之日起()个工作日(working day)内向协会报告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 60
[多选题]期货公司的从业人员不得有下列()行为。
A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B. 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C. 挪用客户的期货保证金(cover cost)或者其他资产
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)禁止的其他行为
[多选题]甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
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