证券分析师自律组织的功能主要有以下几项（）。

【名词&注释】

调查研究(investigation)、公平性(fairness)、分析研究(analysis and research)、咨询服务(service)、网上交易(online trade)、断章取义(garble)、投资人(investor)、分析师(analyst)、贴现率(discount rate)、中国证券业(chinese industry of securities)

[多选题]证券分析师^(analyst)自律组织的功能主要有以下几项（）。

A. 为会员进行资格论证
B. 对会员进行职业道德、行为标准管理
C. 对违反协会规定的会员进行惩罚
D. 对证券分析师^(analyst)进行培训

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学习资料：

[单选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师^(analyst)专业委员会于（）正式加入亚洲证券分析师^(analyst)联合会。

A. 2000年11月
B. 2001年1月
C. 2001年11月
D. 2002年1月

[单选题]公正公平原则是指（）。

A. 证券分析师^(analyst)必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人^(investor)或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
B. 证券分析师^(analyst)应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师^(analyst)的职业声誉，从而向投资人^(investor)和委托单位提供具有高度专业见解的意见
C. 证券分析师^(analyst)应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议
D. 证券分析师^(analyst)应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人^(investor)或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

[多选题]ACIIA会员包括（）。

A. 中国
B. 中国香港
C. 美国
D. 英国

[单选题]关于套利的基本原理，下列说法不正确的是（）。

A. A．套利的经济学原理是“一价定律”
B. B．套利是期货投机的特殊方式
C. C．期货套利属于单向投机
D. D．套利获得利润的关键就是价差的变化

[多选题]关于Alpha套利，下列说法正确的有（）。

A. A．现代证券组合理论认为收益分为两部分：一部分是系统风险产生的收益；另一部分是Alpha
B. B．在Alpha套利策略中，希望持有的股票(组合)没有非系统风险，即Alpha为0
C. C．Alpha套利策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断来获得超额收益
D. D．Alpha策略可以借助股票分红，利用金融模型分析事件的影响方向及力度，寻找套利机会

[单选题]FRA合约是由银行提供的（）市场。

A. 场外交易
B. 场内交易
C. 网上交易
D. 电话交易

[多选题]下列属于风险中性定价内容的是（）。

A. 风险中性定价摆脱了定价方法对投资者风险偏好的依赖
B. 定价过程需要计算风险资产的预期收益率
C. 定价过程需要计算不同的贴现率^{(discount rate)}
D. 风险中性定价强化了无风险利率在金融资产定价中的地位

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