2022司法卷三题库证券法题库笔试每日一练(04月29日)

1. [单选题]关于证券承销，下列说法不正确的是：（）

A. 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是包销方式
B. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式销售
C. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败
D. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，并报国务院证券监督管理部门批准

2. [多选题]上市公司出现下列哪些情况应暂停其股票上市交易？（）

A. 公司股本总额为2亿元，公开发行的股份为股本总额的20％
B. 公司上年度亏损，但在会计报表上虚假记载为盈利
C. 有重大违法行为
D. 最近3年连续亏损

3. [多选题]下列有关证券公开发行的说法正确的是：（）

A. 向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行
B. 发行人申请公开发行股票应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C. 公司公开发行新股须最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D. 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱等变相公开方式

4. [多选题]中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》，主要涉及的内容包括（）

A. 充分认识提高上市公司质量的重要意义，高度重视提高上市公司质量工作
B. 完善公司治理，提高上市公司经营管理和规范运作水平，包括完善法人治理结构，建立健全公司内部控制^{(corporate internal control)}制度，提高公司运营的透明度，加强对高级管理人员及员工的激励和约束，增强上市公司核心竞争力和盈利能力
C. 注重标本兼治，着力解决影响上市公司质量的突出问题，包括切实维护上市公司的独立性，规范募集资金的运用，严禁侵占上市公司资金，坚决遏制违规对外担保，规范关联交易行为，禁止编报虚假财务会计信息
D. 采取有效措施，支持上市公司做优做强，包括支持优质企业利用资本市场做优做强，提高上市公司再融资效率，建立多层次市场体系^{(multi-storied market system)}，积极稳妥地推进股权分置改革
E. 完善上市公司监督管理机制，强化监管协作，包括强化上市公司监管，加强上市公司诚信建设，规范上市公司控股股东或实际控制人的行为，加强对上市公司高级管理人员的监管，加强对证券经营中介机构的监管，充分发挥自律监管的作用

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