下列选项中，属于合规部门职能的是（）。

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、规章制度、经营活动(operating activities)、经济损失(economic loss)、情节严重(gravity of the circumstances)、恐怖活动(terrorist activities)、反洗钱义务、有关规定(related regulations)、金融违法行为、纪律处分(disciplinary punishment)

[单选题]下列选项中，属于合规部门职能的是（）。

A. 对全行经营活动进行审计
B. 直接对违规人员进行处理
C. 对员工的工作效率进行监督检查
D. 对各部门制定的规章制度的合规性进行审查

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]下列不属于合规管理中“规”的范围是（）。

A. 反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规
B. 隐私和数据保护方面的法律法规
C. 消费信贷方面的法律法规
D. 银行与客户签署的合同

[单选题]金融机构在开展业务过程中，违反有关法律、行政法规，从事不正当竞争，损害反洗钱义务的履行的，依照《金融违法行为处罚办法》的有关规定^{(related regulations)}处罚，对该金融机构直接责任人员给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}，情节严重的，取消其直接（）的任职资格。

A. 经办人
B. 负责的高级管理人员
C. 其他人
D. 基层管理人员

[单选题]重大经济损失指违规造成（）元以上经济损失。

A. 100万
B. 200万
C. 500万
D. 1000万

本文链接：https://www.51bdks.net/show/ngk6ng.html