【名词&注释】
可靠性(reliability)、从业人员(jobholder)、专职人员(special staff)、收益率(return)、计算结果(results)、违法行为(illegal activities)、责任人员(responsible personnel)、监管部门(supervision department)、基金托管人(fund trustee)、凭证式国债(proof national debt)
[判断题]凭证式国债(proof national debt)不得部分提前兑付。
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学习资料:
[单选题]某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是()
A. 无需主动向监管机构提供违法违规线索
B. 无需举报违法行为,但如果相关监管部门(supervision department)对此进行调查要予以配合
C. 立即向上级部门或者监管机构报告
D. 应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
[单选题]某基金公司在实现业务电子化时,缺乏对系统的全面考虑,在出现操作风险后,追究相关责任人员(responsible personnel)时,发现不能提供当时操作情况的记录,这反映了该系统缺乏()。
A. A.可稽性B.可靠性C.稳定性D.安全性
[单选题]()是通过星级将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来的一种方法。
A. A.基金风格B.基金星级评价C.基金业绩计算D.基金分类
[多选题]基金托管人(fund trustee)应通常具备以下条件()。
A. 设有专门的基金托管部
B. 实收资本不少于80亿元
C. 有足够的熟悉基金托管业务的专职人员
D. 具备安全保管基金全部资产的条件
E. 具备安全,高效的清算和交割能力
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