【名词&注释】
主要内容(main contents)、分配比例(distribution proportion)、行政法规(administrative regulation)、“一对一”、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律制裁、有关规定(related regulations)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、证监会派出机构、限定性和非限定性
[多选题]关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的是()。
A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
B. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
C. 证券公司必须自行推广集合资产管理计划
D. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
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学习资料:
[多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()
A. A.证券公司与客户必须是“一对一”
B. B.具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C. C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D. D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B. 与客户签订的资产管理合同不规范
C. 违规开展资产管理业务
D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为
[单选题]证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()托管。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 指定证券经营人
D. 资产托管机构
[多选题]集合资产管理业务特点的是()。
A. 集合性,即证券公司与客户是"一对多"
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作
[多选题]集合资产管理合同应包括的主要内容有()。
A. 前言中应注明,管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,保证本集合计划一定盈利及最低收益
B. 中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)对集合计划作出的任何决定,表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
C. 管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户,对集合计划资产独立核算、分账管理
D. 集合计划资产交由托管人负责托管,管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)要求、合同及其他有关规定(related regulations)签订托管协议
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