证券市场基础知识题库2022第七章证券中介机构题库专项训练每日一练(05月03日)

1. [单选题]净资本指标反映了净资产中的（）流动性部分。

A. 高
B. 中
C. 低
D. 非

2. [多选题]证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B. 设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C. 最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
D. 拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

3. [多选题]在我国，证券公司在住所地和在全国设立营业部应当符合一定的审慎性要求^{(prudential requirements)}，包括（）。

A. 客户交易结算资金已按规定实施第三方存管
B. 最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}标准
C. 最近3年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚
D. 公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形

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