2022证券交易题库第十章证券登记与交易结算题库模拟考试库258

1. [单选题]证券交易从（）的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

A. A．结算
B. B．申请
C. C．交收
D. D．清算

2. [多选题]根据中国结算公司《结算备付金管理办法》规定，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交的材料有（）。

A. A．结算参与人资格证书
B. B．法定代表人授权委托书^{(letter of attorney)}
C. C．资金交收账户印鉴卡
D. D．指定收款账户授权书

3. [多选题]目前，我国的证券交易清算^{(stock exchange settlement)}与交收遵循的原则包括()。

A. 净额清算原则
B. 共同对手方制度
C. 银货对付原则
D. 分级结算原则

4. [单选题]经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。

A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记

5. [单选题]在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（）。

A. 单日交收
B. 会计日交收
C. 结算日交收
D. T+1滚动交收

6. [单选题]中国结算公司沪、深分公司直接维护客户的（）。

A. 证券账户
B. 资金账户
C. 证券账户和资金账户
D. 交易账户

7. [单选题]中国结算公司沪、深分公司需向违约结算参与人收取垫付资金的（）。

A. 保险金
B. 利息
C. 成本
D. 利润

8. [单选题]证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（）。

A. 本金风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 价差风险

9. [多选题]我国证券市场目前已经对（）一些创新品种实行了货银对付制度。

A. A股
B. 权证
C. ETF
D. 基金

10. [多选题]结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}备案的（），且账户名称与结算参与人名称应当一致。

A. 交收担保品证券账户
B. 客户交易结算资金专用存款账户
C. 自有资金专用存款账户
D. 专用待清偿证券账户

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