【名词&注释】
合法利益(legitimate interests)、从业人员(jobholder)、管理办法、行为准则(code of conduct)、证券交易所(stock exchange)、投资者利益(investors ' interests)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、谋取个人利益
[单选题]期货从业人员应当保护()的合法利益,不得以损害其利益的手段谋取个人利益。
A. 投资者
B. 证券交易所
C. 期货公司
D. 中国证监会(china securities regulatory commission)
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[单选题]下列叙述,何者有误:()
A. 申请期货交易(futures trading)辅助人,以经营证券经纪业务者为限
B. 期货交易(futures trading)辅助人从事期货交易(futures trading)之招揽业务,应以委任期货商名义为之
C. 证券商兼营期货经纪业(futures brokers)务者,得申请经营期货交易(futures trading)辅助业务
D. 期货交易(futures trading)辅助人得代理期货商接受期货交易(futures trading)人开户
[单选题]期货商于第一阶段许可设立后,依「期货商设置标准」之规定原则上须于多久内完成公司登记,并检具书件提出许可证照之申请?()
A. 六个月
B. 九个月
C. 十二个月
D. 以上皆非
[单选题]期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当向中国证监会(china securities regulatory commission)提交申请日前()个月风险监管报表。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
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