【名词&注释】
赔偿损失(restitutionary damage)、实施细则(implementing regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、制度实施办法、期货经纪业(futures brokers)、交易规则(transaction rule)、承担违约责任、监督管理机构、证监会派出机构
[单选题]期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A. 报送的风险监管报表有虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的
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学习资料:
[多选题]不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,客户没有过错,并且该机构未按客户的交易指令入市交易的,则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失,其赔偿范围包括()。
A. 交易手续费
B. 税金
C. 利息
D. 保证金
[单选题]下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。
A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件
B. 保证金存管银行以期货交易所违反业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C. 期货投资者以期货交易所违反其章程、交易规则(transaction rule),履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
D. 期货公司以期货交易所违反国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
[单选题]因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员,自被开除之日起未逾()年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单选题]《金融期货投资者适当性制度实施办法》自()开始实施。
A. 2013年7月1日
B. 2013年8月30日
C. 2010年2月8日
D. 2010年8月30日
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