证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，并向

【名词&注释】

投资收益(investment income)、主要内容(main contents)、法定代表人、营业执照(business license)、证明文件(documentary evidence)、证券营业部(security operation house)、证券公司营业部、差异性市场营销策略、授权委托书(letter of attorney)、申请材料(application material)

[判断题]证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，并向客户承诺或者保证投资收益。（）

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学习资料：

[单选题]证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。

A. 账户实名
B. 账户匿名
C. 审慎监管
D. 招揽客户

[单选题]证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

[多选题]营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件有（）。

A. 有效身份证明文件和资料
B. 法定代表人（执行事务合伙人）证明书、有效授权委托书^{(letter of attorney)}
C. 委托人和代理人的有效身份证明文件
D. 账户名称

[多选题]对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（），如未办理，证券公司应督促其及时更正。

A. 账户设立是否完整
B. 营业执照是否有效
C. 是否通过年检
D. 内部控制制度是否有效

[多选题]结算公司对申请人提供的过户登记申请材料^{(application material)}进行形式审核，申请人应当确保所提供申请材料^{(application material)}的（）。

A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 合法性

[多选题]下列关于证券公司市场营销策略的说法正确的有（）。

A. 地区集中策略为大多数地方性证券公司采用
B. 在竞争激烈的证券经纪业务市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的随意性较大
C. 采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率
D. 采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升将受到很大的限制

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