农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中

【名词&注释】

经营管理(management)、事务管理(transaction management)、《公司法》(the company law)、核心理念(core idea)、股东会决议(resolution of the shareholder committee)、信息交流平台(information exchange platform)、相关规定(relevant regulations)、正确理解(correct understanding)、诉前保全、金融机构改革(financial institutions reform)

[单选题]农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据法律法规识别法律风险。

A. 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险
B. 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险
C. 根据银行各业务管理职能部门/岗位的业务管理范围和工作职责的梳理，发现各机构内可能存在的法律风险
D. 通过对银行主要的经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险

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学习资料：

[单选题]银行对储蓄存单办理正式挂失应当具备以下（）要件。

A. 挂失申请人须持《特殊业务申请表》办理挂失
B. 挂失申请人须持本人身份证件办理挂失
C. 挂失申请人须持《个人情况申报表》办理挂失
D. 挂失申请人须持劳动证明办理挂失

[单选题]根据《公司法》相关规定^{(relevant regulations)}，公司对外提供担保时需视不同情形提供以下哪项材料（）

A. 出具董事会决议
B. 出具股东会决议
C. 分别出具董事会或者股东会决议
D. 分别出具董事会及股东会决议

[多选题]客户错将资金转到收款人账户上，应如何处理（）

A. 由客户与收款人自行协商解决
B. 通过司法途径解决
C. 以该收款人不当得利为由提起诉讼
D. 申请保全、诉前保全收款人账户资金
E. 如涉及收款人诈骗客户资金的，客户可向公安机关申请冻结收款人账户资金

[单选题]农村中小金融机构要将法律风险管理文化融入具体的法律事务管理工作中，发挥法律风险管理文化对农村中小金融机构改革^{(financial institutions reform)}与发展的保障作用，需做到的要求不包括以下（）

A. 正确理解^{(correct understanding)}法律风险的性质和特征
B. 明确法律风险管理文化的核心理念
C. 加强法律风险培训，注重打造法律风险的信息交流平台
D. 把法律风险等同为诉讼风险

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