证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的

【名词&注释】

调查研究(investigation)、咨询服务(service)、社会公众(public)、证券公司(securities company)、主要因素(main factors)、专业人员(professional)、投资银行(investment bank)、研究报告(research report)、业务部门(business department)、投资咨询机构(investing consultation institute)

[单选题]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行^{(investment bank)}等业务部门^{(business department)}的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A. A．1
B. B．3
C. C．6
D. D．12

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学习资料：

[单选题]（）是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

A. 独立诚信原则
B. 谨慎客观原则
C. 勤勉尽职原则
D. 公正公平原则

[多选题]证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}的收入方式主要有（）。

A. 向基金等机构客户提供证券研究报告^{(research report)}
B. 向其他证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}提供证券研究报告^{(research report)}
C. 向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告^{(research report)}
D. 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告^{(research report)}

[多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（）。

A. 在作出投资建议和操作时应注意适宜性
B. 合理的分析和表述
C. 信息披露
D. 保存客户机密、资金以及证券

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