客户不可以提交以下资产作为担保物（）

【名词&注释】

业务流程(business process)、投资规模(investment scale)、证券交易所(stock exchange)、银行存款(bank deposit)、合同条款(contract terms)、证券公司融资、法律责任。、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、身份证件(authenticity of identity cards)、申请材料(application material)

[多选题]客户不可以提交以下资产作为担保物（）

A. A：资金
B. B：公司公布的可充抵保证金证券范围外的证券
C. C：已设为担保的银行存款
D. D：已预受要约的证券

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[单选题]证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处以1万元以上5万元以下的罚款。

A. 10万元以上15万元以下
B. 15万元以上20万元以下
C. 20万元以上50万元以下
D. 30万元以上50万元以下

[多选题]证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（）。

A. 以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B. 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C. 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件^{(authenticity of identity cards)}和交易密码
D. 告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料^{(application material)}的审查要点与程序

[单选题]资者融资余额为100万元，担保物的价值为125万。投资者需追加的担保物最少为（）。

A. A、100万元x300%－125万元=175万元
B. B、100万元x130%－125万元=5万元
C. C、100万元x150%－125万元=25万元
D. D、100万元x200%－125万元=75万元

[单选题]融资融券交易与普通证券交易不同的有（）

A. 投资者从事融资融券交易时，可以买卖所有在证券交易所上市交易的证券；从事普通证券交易时，只能在与证券公司约定的范围内买卖证券
B. 投资者从事普通证券交易时，风险完全由其自行承担。从事融资融券交易时，如不能按时足额偿还资金或证券，会给证券公司带来风险
C. 投资者从事普通证券交易，可以向证券公司借入资金买入证券，也可以向证券公司借入证券卖出
D. 融资融券交易与普通证券交易相比，投资者可以通过向证券公司融资融券，扩大交易筹码，因此投资者的收益也一定会加大

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