【名词&注释】
基本情况(basic situation)、基本信息(basic information)、主要内容(main contents)、债券市场(bond market)、证券公司(securities company)、可接近性(accessibility)、净资产(net assets)、申请人(applicant)、有价值(valuable)、不定期(irregular dates)
[单选题]在客户分析的主要内容中,()是重点。
A. 客户基本情况分析
B. 资产状况分析
C. 家庭支出情况分析
D. 投资风险收益特征分析
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学习资料:
[单选题]证券经纪业务的具体对象是()。
A. 股票
B. 债券
C. 证券
D. 特定价格的证券
[单选题]企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起()日内申请注销。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单选题]证券公司应当至少()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A. 每年
B. 每两年
C. 每三年
D. 不定期(irregular dates)
[单选题]细分市场的()特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A. 可度量性
B. 有价值(valuable)
C. 可接近性
D. 差异性
[多选题]申请资金账户(证券账户)销户前,申请人(applicant)需先()。
A. 填写"客户有关资料更改申请"
B. 修改密码、清密
C. 办理撤销指定交易手续
D. 办理转托管手续
[多选题]投资者教育主要是对投资者进行()。
A. 证券法规宣传
B. 证券知识普及
C. 证券交易风险揭示
D. 证券公司基本信息公示
[多选题]具备()条件的个人投资者,可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。
A. 证券账户净资产(net assets)不低于人民币50万元
B. 具备债券投资基础知识,并通过相关测试
C. 最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
D. 与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》,作出相关承诺
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