【名词&注释】
非法经营(illegal business)、大学本科(undergraduate college)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、主管人员(executive staff)、期货业协会、交易相对人、期货交易法
[单选题]依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者,系()
A. 场外冲销
B. 擅为交易相对人
C. 交叉交易
D. 配合交易
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学习资料:
[单选题]以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务,应处:()
A. 五年并科240万罚金
B. 七年并科300万罚金
C. 三年并科200万罚金
D. 一年并科180万罚金
[单选题]期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的()可以责令改正,并对负有责任的主管人员(executive staff)和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 财政部
[单选题]申请期货公司财务负责人的任职资格还应当具有会计师以上职称或者()资格。
A. 银行从业
B. 注册会计师
C. 证券从业
D. 基金从业
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