（）我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面

【名词&注释】

考核制度(examination system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、发行股票、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、投资银行业(investment banking)、主承销商(managing underwriter)、证券公司治理、我国证券公司(securities company in china)、现代投资银行(modern investment bank)

[单选题]（）我国1998年出台的《证券法》规定：“向社会公开发行证券票面总值超过时应当由承销团承销，承销团应当由主承销商^{(managing underwriter)}和参与承销的证券公司组成”。

A. A.人民币0.5亿元B.人民币.1亿元C.人民币2亿元D.人民币5亿元

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学习资料：

[多选题]我国投资银行业面临的主要问题有()。

A. 整体规模偏小
B. 盈利模式同质
C. 行业集中度过大
D. 证券公司治理结构和内部控制机制不完善
E. 整体创新能力不足

[多选题]管理层收购(MBO)顺利实施的条件是()。

A. 卖者愿意卖
B. 买者愿意买
C. 良好的市场环境
D. 资金充足
E. 买者有能力买

[单选题]（）由于物价水平持续上升、货币贬值而使投资者承担的风险称为

A. A.利率风险B.购买力风险C.政治风险D.财务风险

[单选题]我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：

A. A.谈话提醒制度B.市场禁入制度C.定期考核制度D.风险提示制度

[多选题]（）以下业务中，哪些属于现代投资银行^{(modern investment bank)}的业务：

A. A.商业信贷发放业务B.证券交易C.证券发行承销D.兼并与收购

[多选题]（）根据我国证券公司^{(securities company in china)}股票承销业务的有关规定，以下表述正确的有：

A. 证券公司不得同时承销4只或4只以上的股票
B. 证券公司承销拟公开发行或配售股票的票面总值超过人民币1000万元的，应当由承销团承销。
C. 证券的代销、包销期最长不得超过90日
D. 股票发行价格或配股价格由承销商与发行企业共同商定，承销商不得迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票

[多选题]（）股票发行包销的特点是：

A. A.包销的费用低于代销B.包销的费用高于代销C.发行人可以迅速可靠地获得资金D.股票发行风险转移

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