鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司

【名词&注释】

股权结构(ownership structure)、公司债券(corporate bond)、有限责任(limited liability)、交易价格(transaction value)、相关规定(relevant regulations)、证券法律制度(securities legal system)、会计年度(fiscal year)、《证券法》(securities law)、公司股票(corporate stock)、书面报告(written report)

[单选题]鼎盛有限责任公司，是一家经营医疗器械的公司。2013年3月该公司拟公开发行公司债券，下列选项中，不符合发行条件的是（）。

A. 该公司净资产为人民币5000万元
B. 最近3个会计年度^{(fiscal year)}实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 本次发行后累计公司债券余额占最近一期期末净资产额的35％
D. 债券利率不超过国务院限定的利率水平

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[单选题]下列关于上市公司收购程序的说法中，正确的是（）。

A. 收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日，但是出现竞争要约的除外
B. 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得以超出要约的条件买入被收购公司的股票，但可以卖出被收购公司股票^{(corporate stock)}
C. 收购期限届满后30日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告^{(written report)}，并予以公告
D. 收购要约期限届满前15日之前，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外

[多选题]根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

A. 董事会秘书
B. 监事会主席
C. 财务负责人
D. 副总经理

[多选题]上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。

A. 甲投资者已经持有A上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1%的股份
B. 乙投资者已经持有B上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1%的股份
C. 丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位
D. 丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

[单选题]根据《证券法》^{(securities law)}的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。

A. 增加注册资本的计划
B. 股权结构的重大变化
C. 财务总监发生变动
D. 监事会共5名监事，其中2名发生变动

[多选题]根据证券法律制度的规定，凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（）。

A. 甲上市公司董事会就股权激励方案形成相关决议
B. 乙上市公司的股东王某持有公司10％的股份被司法冻结
C. 丙上市公司因国家产业政策调整致使该公司主要业务陷入停顿
D. 丁上市公司变更会计政策

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