第七章资产管理业务题库2022冲刺密卷解析(07.14)

1. [多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）。

A. 申请书^{(letter of application)}
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表^{(registration sheet)}
D. 申请人出具的资产管理业务人员^{(business operation personnel)}无不良行为记录的证明

2. [多选题]资产管理业务存在的风险主要有（）。

A. 合规风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险

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