期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国

【名词&注释】

公司章程(articles of association)、情节严重(gravity of the circumstances)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、监管部门(supervision department)、期货业协会、忠于职守(devotion to duty)、违法违规行为、利用职务之便(the using official post convenience)、证监会派出机构

[多选题]期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

A. A．训诫
B. B．监管谈话
C. C．出具警示函
D. D．责令更换

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[单选题]（）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货公司
D. 中国证监会及其派出机构

[多选题]首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

A. 情节严重的，认定其为不适当人选
B. 责令期货公司更换
C. 出具警示函
D. 监管谈话

[多选题]首席风险官应当遵守（），忠于职守^{(devotion to duty)}，恪守诚信，勤勉尽责。

A. 法律
B. 行政法规
C. 期货业协会的规定
D. 期货公司章程

[多选题]总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A. 期货公司股东大会
B. 期货公司董事长
C. 期货公司董事会
D. 董事会常设的风险管理委员会或者监事会

[多选题]首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A. 涉嫌占用、挪用客户保证金
B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D. 股东干预期货公司正常经营

[单选题]吴某是信达期货公司的首席风险官，任期截止到2010年12月，在职期间经常擅离职守，并且利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己牟取私利，期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。

A. C

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