关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

【名词&注释】

经营活动(operating activities)、管理机构、职能部门(functional department)、国家秘密、分支机构(branch)、主管部门(department in charge)、业务部门(business department)、全面性原则(totality principle)、反洗钱工作、人人有责”

[多选题]关于“合规人人有责”表述正确的是（）。

A. 体现了合规管理的全面性和全员性
B. 合规人人有责，各负其责
C. 各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任
D. 各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任

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[多选题]关于反洗钱核查及登记，下列说法正确的是（）。

A. 各级行管理机构应协助国家有关部门，对有关资金交易账户进行核查
B. 反洗钱工作主管部门于核查结束后2个工作日内，在AMLS“核查管理登记”中进行登记。
C. 涉及国家秘密的核查，另行登记。
D. 涉及国家秘密的核查，因保密需要，不进行登记。

[单选题]根据《企业内部控制基本规范》，下列不属于内部控制原则的是：（）。

A. 全面性原则^{(totality principle)}
B. 合法性原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则

[单选题]如果整改责任单位内设职能部门，应按职责确定整改责任部门和（）。

A. 整改督办部门
B. 整改牵头部门
C. 整改督办单位
D. 整改责任单位

[单选题]有二级分行及以上高级管理人员（或相当职级）参与的贪污、受贿、挪用等案件，按照风险等级，应归为（）。

A. 重大类
B. 较大类
C. 一般类
D. 轻微类

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查组长的底稿由（）审核。

A. 本人
B. 任意主查
C. 指定主查
D. 任意检查人员

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查项目立项人变更由（）操作。.

A. 立项人本人
B. 内控合规管理员
C. 业务部门^{(business department)}管理员
D. 系统管理员

[多选题]在内控合规管理信息系统中，下列关于检查管理模块的正确表述是（）。

A. 检查收工前，检查组长可查看本检查组所有信息，包括检查底稿、日记、分工及资料调阅情况
B. 立项人可查看本项目下所有检查组信息，包括底稿、日记、分工及资料调阅情况
C. 组长的底稿由组长指定的主查审核
D. 所有底稿必须由检查组长审核

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