开展投资银行业务过程中，我国农村中小金融机构应将佣金收费的制

【名词&注释】

管理能力、工作经验(work experience)、识别方法(recognition method)、严格执行(strict implementation)、婚姻关系(marriage relationship)、承受能力(affordability)、合同条款(contract terms)、夫妻财产关系(matrimonial property relation)、宣传材料(publicity materials)、业务人员(business operation personnel)

[判断题]开展投资银行业务过程中，我国农村中小金融机构应将佣金收费的制定权限圈定在分支机构层面，由各分支机构制定或修订收费项目、标准、浮动等。

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学习资料：

[单选题]私人银行业务中，为规避违反合同约定引发的法律风险农村中小金融机构应采取以下（）措施。

A. 将风险因素分散在不同条款中，有意弱化风险
B. 制定详尽并且规范的合同，其中一些重要的合同条款^{(contract terms)}应当由专职法律业务人员^{(business operation personnel)}进行审查
C. 在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容或者记载在不显眼的位置
D. 向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品

[单选题]票据丧失是指票据持票人丧失对票据的占有，以下（）于绝对丧失。

A. 票据因被焚烧、磨损而灭失
B. 票据因遗失等非因自己的意志失去占有
C. 票据因被盗等非因自己的意志失去占有
D. 票据转让

[单选题]关于夫妻财产关系^{(matrimonial property relation)}善意第三人说法错误的是（）

A. 与婚姻关系当事人之一方发生财产关系
B. 不知道或不应当知道存在权利瑕疵而取得权利
C. 不知道且不应当知道存在权利瑕疵而取得权利
D. 受到法律保护的人

[单选题]银行在开展业务活动所使用的广告、宣传单等宣传材料^{(publicity materials)}和部分合同中，需要声明解释权时，建议应采用下述哪项的表述（）

A. 活动最终解释权归我行
B. 最终解释权归本行
C. 我行有权依法进行解释
D. 我行有该活动的最终解释权

[多选题]为了防止股东的（）行为我国《公。司法》第20条第3款规定了公司人格否认制度

A. 滥用公司人格
B. 侵害债权人的合法权益
C. 侵害债社会公共利益
D. 正常利用公司法人独立地位
E. 通过间接参与者办理数据的接收、转发

[单选题]在法律风险管理能力评价中进行法律风险识别的适当性及有效性评价，需重点关注的项目是（）

A. 本机构面临的内、外部法律风险点是否已得到充分、适当的确认
B. 审查和评估法律风险识别原则的合理性
C. 法律风险识别方法的适当性
D. 法律风险识别工具的适用性

[单选题]农村中小金融机构法律风险的各类表现形式中，以下哪一种法律风险主要表现为在业务操作中，员工不严格执行操作规程和管理办法，从而导致风险的发生（）

A. 合同类法律风险
B. 法律缺陷性风险
C. 担保类法律风险
D. 运营类法律风险

[单选题]如果某法律风险发生的概率非常高，而且发生后预期的损失也非常大，农村中小金融机构应采取以下哪一项法律风险控制策略（）

A. 规避法律风险
B. 转移法律风险
C. 保留法律风险
D. 降低或减少法律风险

[单选题]农村中小金融机构在审查合同主体过程中，以下哪一项是自然人主体资格审查的重点（）

A. 确认其具有稳定的收入来源
B. 确认其具有完全民事行为能力
C. 确认其具有小学以上学历
D. 确认其具有三年以上工作经验

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