在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识

【名词&注释】

基本信息(basic information)、经营范围(business scope)、外汇业务(foreign exchange business)、真实有效(true and effective)、公证机关(recognized surveyor)、联系方式(styles integrating)、证明文件(documentary evidence)、登记代理人(registration agents)、“黑名单”、发生变化

[判断题]在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。

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[多选题]客户身份识别的基本原则有哪些方面？

A. A．真实性
B. B．有效性
C. C．完整性
D. D．持续性

[多选题]为对公客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息包括哪些？

A. A．客户的名称
B. B．客户的住所
C. C．客户的经营范围
D. D．客户的组织机构代码

[多选题]开立外债专用账户，银行应审核以下哪些项目？

A. A．外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B. B．外汇管理局核发的《外债登记证》是否有效
C. C．外债借款合同上的要素与《外债登记证》是否相符
D. D．国家外汇管理局核准发放的《国家外汇管理局开立外汇账户批准书》

[多选题]开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下哪几点（）

A. A、要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B. B、授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
C. C、核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件^{(documentary evidence)}
D. D、登记代理人^{(registration agents)}的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件^{(documentary evidence)}的种类、号码

[多选题]查验个人客户的身份证身份真实，可通过哪些途径进行核查（）

A. A、互联网
B. B、银行“黑名单”系统
C. C、公民身份联网核查系统
D. D、公证机关

[单选题]银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计总值2000美元以上的汇入款，应审查哪个表单（）

A. A、《外汇申报单》
B. B、《提取外币现钞备案表》
C. C、《外汇业务审批表》
D. D、《涉外收入申报单》

[单选题]对当日累计提取现钞等值1万美元以上，银行凭客户本人有效身份证件和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件？（）

A. A、《外汇业务审批表》
B. B、《提取外汇现钞备案表》
C. C、《外汇申报单》
D. D、《涉外收入申报单（对私）》

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