2022证券交易题库证券交易综合练习题库模拟试卷275

1. [单选题]以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。

A. A、上海证券交易所上市的A股
B. B、深圳证券交易所上市的A股
C. C、证券投资基金
D. D、B股

2. [单选题]营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。

A. A、双人负责制
B. B、轮换岗位制
C. C、责任追究制^{(responsibility-ascertained system)}
D. D、岗位责任制

3. [单选题]证券公司如不接受、不配合证监会的检查和调查，且情节特别严重者，将给予暂停自营业务（）的处罚

A. A、半年以内
B. B、半年至一年
C. C、一年至两年
D. D、两年以上

4. [单选题]发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。

A. A、谁主管谁负责
B. B、快速反应
C. C、重点保护
D. D、疏导化解

5. [单选题]（），深圳证券交易所中小企业板块开始启动。

A. A、2004年4月28日B、2004年5月27日C、2004年8月27日D、2004年11月27日

6. [单选题]下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。

A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B. 目前银行间市场的交易品种主要是债券
C. 采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D. 交易手续简单、清晰，费时少

7. [多选题]我国目前上市公司分红派息的主要形式有（）。

A. 股票股利
B. 实物红利
C. 现金股利
D. 认股权证

8. [多选题]在（）情况下，会员需要在中国证券^{(china s securities)}登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。

A. 出租交易席位后
B. 席位加入清算前
C. 席位的清算路径发生变化
D. 退回交易席位

9. [多选题]客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（）。

A. 保证客户资金安全
B. 维护投资者利益
C. 控制证券行业风险
D. 维护市场稳定

10. [多选题]根据《证券法》^{(securities law)}的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（）。

A. 最近2年连续亏损
B. 有重大违法行为
C. 净资产额减至人民币5000万元
D. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/n03qp7.html