一些由标准的衍生工具合约组成的较为复杂的衍生工具填报在表外业

【名词&注释】

违规行为(violation behavior)、统计表(statistical table)、贵金属、个人账户(individual account)、检察院(procuratorate)、申请人(applicant)、犯罪案件、工作中、保管箱(lockbox)、主要负责人(person chiefly held responsible)

[判断题]一些由标准的衍生工具合约组成的较为复杂的衍生工具填报在表外业务统计表的第二部分复杂的衍生工具合约表中。

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[多选题]以下哪些行为属于柜台业务违规行为？（）

A. A、受理个人账户开户（卡）申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息
B. B、代客户签名、设置/重置/输入密码
C. C、柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告
D. D、利用客户账户过渡本人资金

[多选题]“查库对账情况”需统计的项目有（）

A. A、应查现金库次数
B. B、应查重要空白凭证（库）次数
C. C、应查贵金属（库）次数
D. D、应查保管箱^(lockbox)（库）次数

[单选题]银监分局在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，经银监分局主要负责人^{(person chiefly held responsible)}批准后，报请（）作出移送决定。

A. A、检察院
B. B、银监局
C. C、法院
D. D、公安局

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