金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施、建立健全客户

【名词&注释】

技术措施(technical measures)、建立健全(establishing and perfecting)、反洗钱义务、居民身份证(resident identity card)、代码证、过有效期、特定非金融机构、其他金融机构(other financial institutions)

[判断题]金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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[单选题]反洗钱的客户身份识别制度的目的在于（）

A. 了解客户的真实身份。
B. 了解客户的交易目的和性质。
C. 了解客户的真实身份及其交易目的和性质。
D. 作出交易是否可疑的判断，增强反洗钱的效率和效益。

[单选题]客户先前提交的哪种证件过有效期时，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构无需中止为客户办理业务？（）

A. 居民身份证
B. 工商登记证
C. 机构代码证
D. 驾驶执照

[单选题]金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止（）客户身份信息和交易信息。

A. 暴露
B. 泄漏
C. 丢失
D. 泄密

[单选题]金融机构委托其他金融机构^{(other financial institutions)}向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份（）措施。

A. 审查
B. 核查
C. 核对
D. 识别

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