银监会或其派出机构实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级机关

【名词&注释】

直接责任人员(the person directly responsible)、银行业金融机构、司法机关(judicial organ)、违法行为(illegal activities)、派出机构(agency)、情况复杂、调查报告。、犯罪案件、中国银监会(china banking regulatory commission)、纪律处分(disciplinary punishment)

[多选题]银监会或其派出机构实施行政处罚，有下列情形之一的，由上级机关或监察部门责令改正，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分（）

A. A、没有法定的行政处罚依据的。
B. B、擅自改变行政处罚种类、幅度的。
C. C、违反法定的行政处罚程序的。
D. D、对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚决定的。

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[单选题]重大操作风险事件数量是指银行业金融机构发生符合重大操作风险事件（）的事件数量。

A. A、认定标准
B. B、认定性质
C. C、认定范围
D. D、认定内容

[单选题]因违规被处理及责任追究人数，包括受处理的直接经办人员和被责任追究的（）人数。

A. A、经办人员
B. B、复核人员
C. C、授权人员
D. D、相关管理人员

[多选题]在《银行业金融机构从业人员处罚信息登记表》中以下（）栏位填写时不可用简称代替。

A. 所在部门
B. 被处罚时岗位、职务
C. 被处罚人被处罚时所在的部门、岗位
D. 被处罚前任职文件上的职务全称

[单选题]对有案件责任或案防措施落实不到位的机构及高级管理人员给予（），强化监管激励和约束。

A. A、行政处分
B. B、纪律处分^{(disciplinary punishment)}
C. C、行政处罚
D. D、行政处理

[多选题]《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）

A. A、启动应急预案，清查账目。
B. B、指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。
C. C、督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会^{(china banking regulatory commission)}移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。
D. D、上报案件调查和调查报告。

[单选题]听证工作组由（）组成，其中一名组成人员为监察部门的工作人员，其他为法律部门的工作人员。

A. A、1人或2人
B. B、2人或3人
C. C、3人或5人
D. D、5人或7人

[单选题]以下柜员重要空白凭证及有价单证管理说法错误的是（）

A. 负责办理业务所需重要空白凭证及有价单证的领缴、出售、使用、保管、登记，确保账、证相符
B. 负责办理营业用存单、存折等重要空白凭证和有价单证的领用与保管，登记相应登记簿，领取时应由主管授权（或审批）并监交
C. 负责每日换人清点、复核当日尾箱重要空白凭证及有价单证
D. 负责营业终了重要空白凭证的轧账工作，确保所记录的流水账日终（日中）轧账平衡，经核对无误并经事后主管审核后整点、封箱、上双锁

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