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混合类投资顾问项目须设定严格的投资比例限制,其中引入专业担保

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    风险承受能力(risk bearing capacity)、业务流程(business process)、理财产品(finance product)、财政部(treasury)、产品销售(product sales)

  • [单选题]混合类投资顾问项目须设定严格的投资比例限制,其中引入专业担保公司类项目权益类投资比例不得超过()。

  • A. 20%
    B. 30%
    C. 40%
    D. 50%

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  • 学习资料:
  • [单选题]财政部规定,国债提前兑取手续费率为兑取本金额的(),由系统自动在客户办理提兑交易时从()扣收。
  • A. 0.1%;客户资金账户内
    B. 0.2%;柜台
    C. 0.01%;客户资金账户内
    D. 1%;柜台

  • [单选题]销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,不应当做以下哪个事项()。
  • A. 告诉客户风险小,可以担保收益
    B. 向客户介绍理财产品销售(product sales)业务流程、收费标准及方式等
    C. 了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求
    D. 确认客户抄录了风险确认语句

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