证券发行与承销题库2022第七章上市公司发行新股并上市题库模拟考试系统109

1. [单选题]发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A. A．3
B. B．5
C. C．10
D. D．15

2. [单选题]上网资金申购，一个证券账户能够申购（）次。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 无数

3. [多选题]持续督导期间，保荐人应（）。

A. A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B. B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便^{(the using official post convenience)}损害发行人利益的内控制度
C. C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D. D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

4. [单选题]上市公司新股发行申请文件中须包含（）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。

A. 发行人全体监事
B. 发行人全体董事
C. 会计师事务所
D. 发行人律师

5. [单选题]内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A. 5～10
B. 5～15
C. 8～15
D. 8～10

6. [单选题]发审委审核上市公司非公开发行股票申请适用特别程序，表决投票时同意票数达到（）票为通过。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

7. [多选题]上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。

A. 发行人申请报告
B. 本次发行的董事会决议和股东大会决议^{(resolution of general meeting of shareh)}
C. 本次非公开发行股票预案
D. 公告的其他相关信息披露文件

8. [多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

A. 内核小组通常由5～10名专业人士组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

9. [多选题]关于配股的发行方式，表述正确的有（）。

A. 配股一般采取网上网下同时定价的方式
B. 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商^{(managing underwriter)}和发行人协商确定
C. 价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限
D. 价格下限为价格上限的一定折扣

10. [多选题]使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露（）。

A. 该资产或者股权的基本情况和交易价格
B. 该资产或者股权的定价依据
C. 与收购资产相关的最近1年的财务报告及审计报告
D. 是否与公司股东或者其他关联人存在利害关系

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