【名词&注释】
证券市场(securities market)、证券公司(securities company)、不一致(inconsistency)、财产权利(property rights)、证明文件(documentary evidence)、证券营业部(security operation house)、客户资料(customer information)、证券经纪商(security broker)、处置权(power of appointment)、有效证件(perfect instrument)
[多选题]委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有()
A. A.选择经纪商的权利
B. B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C. C.对自己购买的证券享有持有权和处置权(power of appointment)
D. D.寻求司法保护权
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[多选题]关于证券经纪业务,以下表述正确的有()
A. A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
B. B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
C. C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任
D. D.证券经纪商(security broker)泄漏客户资料(customer information)而造成客户损失,证券经纪商(security broker)只承担连带赔偿责任
[单选题]下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。
A. 交收失误
B. 通讯设施发生技术故障
C. 软件的运行效率低
D. 电脑设备发生技术故障
[单选题]客户撤销资金账户须客户本人持有效证件(perfect instrument)到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。(),客户持有效证件(perfect instrument)到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。
A. 当天
B. 下一营业日
C. 下一营业日后
D. 三个营业日后
[多选题]对于以下()情况,营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后,方可为其办理新开资金账户手续。
A. 不合格账户
B. 客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
C. 有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
D. 在登记结算系统作单独管理的休眠账户
[多选题]证券市场具有()的特征。
A. 价值直接交换的场所
B. 价值间接交换的场所
C. 财产权利直接交换的场所
D. 风险直接交换的场所
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