《证券法》规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益

【名词&注释】

建立健全(establishing and perfecting)、诚实信用原则(the principle of good faith)、相关规定(relevant regulations)、客观性原则(objective principle)、证券业务(stock exchange transaction)、投资咨询机构(investing consultation institute)、暂行规定(interim provisions)、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)、独立性和客观性(independence and objectivity)

[判断题]《证券法》^{(securities law)}规定，投资咨询机构不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]证券投资顾问业务的基本原则是（）。

A. A．公平审慎原则
B. B．诚实信用原则
C. C．忠实客户利益原则
D. D．客观公正原则

[单选题]（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则
D. 信托责任原则

[多选题]为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定^{(interim provisions)}》明确了（）。

A. 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B. 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C. 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D. 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

[多选题]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 投资者与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益

[多选题]证券分析师组织的主要功能有（）。

A. 为会员进行资格认证
B. 对会员进行职业道德、行为标准管理
C. 对证券分析师进行培训
D. 确定分析师收入参考标准

本文链接：https://www.51bdks.net/show/lwx37o.html