期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库模拟在线题库106

1. [单选题]期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构备案。

A. A．1个月
B. B．2个月
C. C．3个月
D. D．6个月

2. [单选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

3. [单选题]因违法违规行为受到金融监管部门^{(financial regulation agencies)}的行政处罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

4. [单选题]取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

5. [单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

A. 3万元以下
B. 3万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上20万元以下

6. [单选题]王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构，可以做出以下（）惩罚措施。

A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

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