对公业务的合规管理题库2022模拟练习题108

1. [单选题]对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立健全规章制度管理流程
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规性审核制度
D. 建立关联交易管理制度

2. [单选题]农业银行^{(agricultural bank)}重大合规事项的决策机构^{(decision making body)}是（）。

A. 经营决策机构^{(decision making body)}
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人

3. [单选题]对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争，恪守（）原则。

A. 价格竞争
B. 适度夸大
C. 贬低同业
D. 客户自愿

4. [多选题]一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。

A. 董事会和管理层的监督管理
B. 合规管理计划
C. 合规管理审计
D. 风险管理规划

5. [多选题]作为对公客户经理，应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，应及时报告（）。

A. 大额交易
B. 可疑交易
C. 境外交易
D. 地下交易

6. [多选题]下列选项属于农业银行^{(agricultural bank)}各业务部门^{(business department)}应该履行的合规职责的有（）。

A. 依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
B. 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门^{(business department)}（条线）员工的日常培训
C. 主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
D. 对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

7. [多选题]农业银行^{(agricultural bank)}合规管理组织框架的构成部分包括（）。

A. 各级经营决策机构^{(decision making body)}
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等

8. [多选题]对公客户经理在工作中要自觉抵制（）。

A. 欺诈
B. 非法集资
C. 商业贿赂
D. 内幕交易

9. [多选题]对公客户经理在工作中要做到客户至上，应（）。

A. 执行首问负责制^{(first asking duty system)}
B. 热情接待
C. 语言文明
D. 举止大方

10. [单选题]各级行对公业务部门^{(business department)}及对公客户经理应加强风险管理意识并明确风险管理职责，为农行的风险管理工作筑起牢固的（）防线。

A. A

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