2022期货从业人员执业行为准则（修订）题库考试题111

1. [多选题]期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?（）

A. A．违反有关法律、法规、规章和政策规定^{(policy and stipulation)}向投资者承诺或者保证收益的
B. B．违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
C. C．为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
D. D．以个人或者他人名义参与期货交易的

2. [单选题]根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

A. 中国证监会
B. 所在期货经营机构
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会

3. [单选题]甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

4. [单选题]违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

5. [单选题]从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A. 证券业协会
B. 中国证监会
C. 期货从业协会
D. 证券交易所

6. [多选题]期货从业人员要做到严格自律、洁身自好，应当：（）。

A. 抵制机构管理人员发出的违法违规指令
B. 对机构未妥善处理的及时向中国证监会或协会报告
C. 提高专业胜任能力
D. 同业互助

7. [多选题]期货投资咨询机构的从业人员不得有下列（）的行为。

A. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B. 代理客户从事期货交易
C. 中国证监会禁止的其他行为
D. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

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