基金销售从业资格考试题库2022投资交易管理题库模拟试卷111

1. [单选题]在指令驱动市场上，（）是交易的核心。

A. 卖方报价
B. 买方报价
C. 买卖数量
D. 指令

2. [单选题]在报价驱动中，买卖价格由（）报出。

A. 买方
B. 卖方
C. 证券交易所
D. 做市商

3. [单选题]大规模的组合调整被称为（）。

A. 资产转持
B. 资本转持
C. 资金转持
D. 资本转移

4. [单选题]报价驱动中，最为重要的角色是（）。

A. 买方
B. 卖方
C. 做市商
D. 证券交易所

5. [单选题]（）的核心就是买方下达购买指令，包括购买数量和相应价格，卖方下达包含同样内容的卖出指令，满足成交条件的即可成功交易。

A. 报价驱动
B. 指令驱动
C. 做市商制度
D. 柜台交易

6. [单选题]按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。

A. 价格优先，数量优先
B. 价格优先，客户优先
C. 时间优先，数量优先
D. 价格优先，时间优先

7. [单选题]下列关于交易指令在基金公司执行情况的说法正确的是（）。

A. 基金经理可以随意通过交易系统^{(trading system)}下达交易指令
B. 基金经理负责审核投资指令的合法合规性
C. 交易员^(dealer)接到交易指令时，必须立刻进行交易
D. 交易员^(dealer)必须公平、公正地执行交易

8. [单选题]下列关于执行缺口的组成说法错误的是（）。

A. 执行缺口可以量化交易过程中的所有成本
B. 执行缺口仅包括交易过程中的隐性成本
C. 如果投资者看好某只证券，并下达了限价交易指令，但却没有完成交易，这种延迟成本属于执行缺口
D. 不管是显性成本，还是隐性成本，其成本总和即为执行缺口

9. [单选题]下面关于维持担保比例说法错误的是（）。

A. 上海证券交易所^{(shanghai stock exchange)}规定维持担保比例下限为130％
B. 维持担保比例小于130％时，证券公司会向投资者发出催缴通知
C. 如果收到催缴通知，投资者须在两个交易日内追加担保，使维持担保比例不低于^{(no less than)}130％
D. 如果收到催缴通知，投资者没有在两个交易日内追加担保，证券公司就会强制平仓

10. [单选题]关于基金公司投资交易流程的描述正确的是（）。①形成投资策略②构建投资组合③执行交易指令④绩效评估与组合调整⑤风险控制

A. ①②③④
B. ①②③④⑤
C. ②③④⑤
D. ①③④⑤

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